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兴业银行南京分行南京管理部2018“兴航程”活动纪实

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    来源:南京在线    发布时间:2019-09-17 15:09    编辑:沙风     浏览量:

2018年以来,兴业银行南京分行南京管理部根据总分行要求,全面启动兴航程2018合规内控强化执行年系列活动,紧密围绕和贯彻落实高建平董事长把合规视为一种盈利模式,视为高质量发展的首要之义指示精神,牢固树立依法合规经营、合规全员有责意识,强抓内控合

2018年以来,兴业银行南京分行南京管理部根据总分行要求,全面启动“兴航程”2018合规内控强化执行年系列活动,紧密围绕和贯彻落实高建平董事长“把合规视为一种盈利模式,视为高质量发展的首要之义”指示精神,牢固树立“依法合规经营、合规全员有责”意识,强抓内控合规管理,将合规理念的“小树苗”深植于每一名员工心中,从意识层面构建起合规经营的铜墙铁壁。自活动开展以来,管理部一手抓业务发展,一手抓内控合规管理,形成了业务发展与内控合规管理良性互动,相辅相成。

一、认清形势,增强内控合规管理的自觉性

从2017年7月召开的第五次全国金融工作会议到党的十九大,再到2018年中央经济工作会议,“防控金融风险”都被放在非常突出的位置,并位列2018年全国经济工作三大攻坚战首位。为顺应“强监管、严问责”监管态势、适应金融新常态,该行认清形势,牢牢守住合规底线,增强内控合规管理的自觉性。为加强员工行为管理,落实“兴航程”2018合规内控强化执行年活动要求,南京管理部对全辖员工连续开展四场员工行为管理专项培训,主要从员工行为管理典型案例解析、兴业银行员工行为十三条禁令解析、问责体系宣贯等几方面进行培训,就培训效果来看取得良好成效,增强了员工合规意识,防范了员工异常行为。

二、突出重点,增强内控合规管理的精准性

内控合规管理不是单打独斗,而是一套组合拳,需要突出重点,有的放矢,精确制导。兴业银行南京分行南京管理部领导说,该行今年以合规检查为抓手,突出重点行业、重点业务、重点客户的排查,增强内控合规管理的精准性,有效防范金融风险。一是积极落实完成各项检查,要把本次强化执行活动与“深化整治市场乱象”工作相结合,检查重点主要包括公司治理、宏观调控政策落实、影子银行和交叉金融产品、金融消费者权益保护、是否存在利益输送、是否违法违规展业、案件与操作风险管理、行业廉洁风险管理八个方面。二是跟踪落实问题整改,按照“边查边改、立行立改”的原则,相关条线部门和问题单位负责人应督促整改,问题不整改不放过,整改不彻底不放过。针对检查发现的普遍性、典型问题,应全面、系统性地剖析问题产生的深层次原因,“追根溯源,举一反三”,从完善体制机制、制度流程、岗位设置和职责、强化系统控制和约束等层面落实整改措施。

三、勇于突破,增强内控合规管理的创造性

内控合规管理还需要勇于突破,该行一是开展以“合规助推业务发展”为目标的专题活动,充分挖掘“合规竞争力和生产力”,合规岗参与一线营销,了解业务实际需要,找准合规难点,提出解决方案。二是以“提高工作效率,提升客户体验”为目标,开展“专业致胜效率致胜”专题活动,对内控流程“适宜性”进行评价,对一线人员普遍反映的流程长、效率低业务进行全面体检,找出问题根源,删减不必要的流程节点,提高工作效率,服务业务发展,体现“合规竞争力”。三是以“管好人、管好流程”为目标,以“员工行为管理”和“内控检查监督”为抓手,分别对人员和流程实施全面、有效、及时管控,预防案件发生,打造“不能为”的内控环境;以持续的理念宣贯和严格问责为抓手,打造“不想为、不能为”的内控文化氛围。

四、紧扣发展,增强内控合规管理的实效性

全国金融工作会议指出,金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的天职,是金融的宗旨,也是防范金融风险的根本举措。该行一方面狠抓风险管控,将合规内控管理提升至“合规制胜”的高度;另一方面始终不忘金融服务实体经济的“本分”和“天职”,以服务发展为出发点和落脚点,坚定不移推动经营转型,努力提高服务实体经济尤其是新经济的本领。一是积极执行国家和监管部门的信贷导向要求,摸清政策方向,向制造业做信贷倾斜,助推农业供给侧改革,大力支持涉农产业发展,加大绿色金融信贷投入,促进服务业发展与消费升级,加强小微等业务金融信贷投入,强化对薄弱业务领域的支持,贯彻落实各项制度要求,积极推进信贷资产证券化,同时深刻领会房地产调控政策,有效防范金融领域系统性风险。二是通过业务创新在一定程度上解决小微企业融资难的问题,实现我分行小微企业客户的新增以及小微企业信贷业务的持续发展。三是通过管理方式创新,完善风险体制建设,紧跟监管步伐,坚持业务引领,将合规内控理念贯穿于经营管理的全过程,推动业务规范、健康、可持续发展的总目标,坚持“整体推动、重点治理、全面纠偏”三项原则,依据把握监管方向、落实主体责任、提高管理效率、严防案件风险、及时纠偏补短、提高违规成本“六条路径”,细化方案,统筹安排,有序推进,力求实效,努力打造合规内控与经营效益双赢格局。

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